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日本金融厅责令富途子公司moomoo证券部分业务暂停,暂停其新开户业务3个月

6 月 19 日,据日经新闻报道,日本金融厅于 19 日宣布,对外资系互联网券商 moomoo 证券下达部分业务暂停命令。该命令要求其在 6 月 19 日至 9 月 18 日的 3 个月内,停止新开户的招揽与受理业务。同时,日本金融厅还下达了业务整改命令,要求强化内部管理体制,明确包括管理层在内的责任归属,并制定防止再次发生问题的业务改善计划。

据日本金融厅称,该公司存在不当运营行为,例如向客户虚假说明,将不属于 NISA(少额投资非课税制度)适用范围的产品误导为适用对象等。日本《金融商品交易法》禁止以虚假信息进行客户招揽或签订合同。此外,该公司还长期未对可疑交易进行核查与申报,同时网络安全对策也存在不足,内部管理体制存在多项缺陷。

moomoo 证券是美国纳斯达克上市的香港在线券商巨头富途控股(Futu Holdings)的日本子公司。其通过手机应用提供服务,在日本下载量已超过 200 万次,并以美国股票低手续费为卖点扩大客户规模。

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